Otoritas Nasional untuk Penyelidikan dan Penuntutan Ekonomi dan Kejahatan Lingkungan di Norwegia
Norwegia financial intelligence unit ('FIU') telah menjadi anggota dari Egmont Group sejak tahun. EFE adalah penerima Laporan Transaksi yang Mencurigakan.
Pencucian Uang Act tahun berkaitan dengan langkah-langkah yang digunakan untuk memerangi pencucian uang dan pendanaan terorisme, sehingga menggabungkan petunjuk ketiga.
Sesuai dengan pasal dua belas dari norwegia Kuhp, mengunjungi pengacara tunduk pada peraturan-peraturan yang mengkriminalisasi pencucian uang. Pencucian Uang dalam undang-Undang ini berlaku untuk mengunjungi pengacara untuk tingkat yang sama bahwa itu berlaku untuk norwegia pengacara, asalkan para pengacara yang dianggap 'mapan' di Norwegia, sesuai dengan tiga bagian dari tindak pidana Pencucian Uang undang-Undang. Norwegia Bar Association ('NBA') telah mengeluarkan mengikat pedoman etika untuk pengacara, yang secara khusus mengacu pada anti-pencucian uang. Mereka juga telah menyusun sebuah template untuk kontrol internal dan komunikasi rutinitas. Meskipun Financial Supervisory Authority Norwegia telah mengeluarkan AML - CFT pedoman untuk agen real estate, akuntan, auditor dan lain-lain (Melingkar delapan tahun), sektor-bimbingan khusus untuk pengacara belum tersedia."Undang-Undang ini juga berlaku untuk berikut orang dan badan hukum dalam menjalankan profesi mereka. pengacara dan orang-orang lain yang independen memberikan bantuan hukum pada profesional atau teratur, ketika mereka membantu atau bertindak atas nama klien dalam merencanakan atau melaksanakan transaksi-transaksi keuangan atau transaksi tersebut melibatkan real properti atau harta bergerak dari suatu nilai yang melebihi NOK."Pencucian Uang undang-Undang mengacu pada entitas yang disebutkan dalam bagian empat sebagai 'entitas dengan kewajiban pelaporan'. Istilah ini digunakan di bawah ini Klien due diligence yang akan dilakukan ketika pengacara masuk ke pelanggan hubungan dengan klien yang terdiri dari tugas sebagaimana dimaksud dalam pasal, paragraf kedua, tiga item dari tindak pidana Pencucian Uang undang-Undang. Alami identitas seseorang diverifikasi dengan memproduksi sebuah dokumen yang dikeluarkan oleh otoritas publik, yang biasanya berisi nama lengkap orang itu, tanda tangan, foto, personal identity number atau D-nomor (untuk non-penduduk). Hukum identitas seseorang (misalnya perusahaan) diverifikasi dengan memeriksa publik tertentu register dan memproduksi sertifikat pendaftaran, atau dalam beberapa kasus, lain ditentukan hasil cetakan. Jika klien adalah badan hukum, identitas orang yang bertindak atas nama klien harus diverifikasi. Dokumentasi juga akan disediakan untuk membuktikan bahwa yang bersangkutan memiliki hak untuk mewakili klien eksternal. Jika orang lain dari klien telah diberikan hak pembuangan lebih dari satu akun atau deposito, atau telah diberikan hak untuk melaksanakan transaksi, identitas orang yang bersangkutan harus diverifikasi. Alami identitas seseorang dapat diverifikasi dalam beberapa cara lain selain yang berlaku bukti identitas jika pengacara adalah memastikan identitas seseorang"Entitas dengan kewajiban pelaporan dapat masuk ke dalam kontrak tertulis dengan penyedia layanan mengenai outsourcing penerapan customer due diligence langkah-langkah. Berikut orang dan badan hukum dapat berfungsi sebagai penyedia layanan yang sesuai dengan paragraf pertama: entitas dengan kewajiban pelaporan yang bertanggung jawab untuk memastikan bahwa pelanggan due diligence langkah-langkah yang diterapkan sesuai dengan undang-undang dan peraturan dan prosedur yang tepat dan diperlukan langkah-langkah yang diterapkan sesuai dengan pasal."Pengacara hanya diminta untuk melaporkan aktivitas yang mencurigakan saat mendampingi atau mewakili klien dalam merencanakan atau melaksanakan transaksi keuangan. Istilah 'melaksanakan' termasuk terlibat dalam transaksi keuangan. Jika suatu entitas dengan kewajiban pelaporan tersangka bahwa transaksi ini terkait wit h hasil kejahatan atau pelanggaran dikenakan subbagian a, b atau c Umum Sipil undang-undang hukum Pidana (yaitu terorisme), pertanyaan lebih lanjut harus dilakukan untuk mengkonfirmasi atau menyangkal kecurigaan.
Jika seperti pertanyaan gagal untuk membuktikan kecurigaan, entitas pelaporan kewajiban wajib atas inisiatif sendiri mengirimkan informasi ke kokrim mengenai transaksi tersebut dan keadaan yang menimbulkan kecurigaan.
Pengacara dan hukum independen profesional tidak berkewajiban untuk melaporkan hal-hal yang datang ke perhatian mereka dalam perjalanan pekerjaan mereka dalam memastikan klien posisi hukum. Pembebasan ini berlaku ketika seorang pengacara - hukum independen profesional awalnya menerima informasi dalam rangka untuk memutuskan apakah atau apa jenis bantuan hukum dapat diberikan. Pengacara juga tidak diwajibkan untuk melaporkan sebelum, selama dan setelah proses hukum ketika hal-hal tersebut yang terkait langsung dengan sengketa hukum. Jika pengacara menerima informasi yang tidak ada hubungannya dengan sengketa hukum, pelaporan kewajiban yang mungkin timbul, terlepas dari kewajiban kerahasiaan.
Namun, jika informasi yang berkaitan dengan bantuan yang lain (baru) peduli, pengacara tidak dapat dianggap sebagai telah menerima sebuah tugas yang berhubungan dengan itu dan kemudian hukum tidak berlaku.
Di luar itu, bagian delapan belas Pencucian Uang undang-Undang berisi pembebasan dari pengacara kewajiban kerahasiaan ketika pelaporan transaksi yang mencurigakan dengan itikad baik. Entitas pelaporan kewajiban tidak akan melakukan transaksi yang melibatkan suatu kewajiban untuk menyelidiki sebelum kokrim telah diberitahu. Dalam kasus-kasus khusus, kokrim mungkin agar transaksi tersebut tidak akan dilakukan. Transaksi dapat tetap dilakukan sebelum memberitahukan kokrim jika hal ini tidak mungkin untuk menahan diri dari melakukan transaksi keluar atau jika kelalaian untuk melaksanakan transaksi akan menghambat penyelidikan. Dalam kasus seperti itu, kokrim akan diberitahukan segera setelah transaksi telah dilakukan. Klien atau pihak ketiga tidak akan diberitahu tentang penyelidikan yang sedang dilakukan, informasi yang telah disediakan untuk kokrim, atau penyelidikan yang sedang dilakukan. Namun, hal ini tidak menghalangi pengacara form mencoba untuk membujuk klien untuk menahan diri dari melakukan sebuah tindakan yang ilegal. Jika klien due diligence langkah-langkah tidak dapat diterapkan, entitas dengan kewajiban pelaporan tidak akan membangun hubungan pelanggan atau melaksanakan transaksi yang bersangkutan. Namun, hal ini tidak berlaku ketika pengacara dan orang-orang lain yang independen memberikan bantuan hukum pada profesional atau teratur yang memastikan klien status hukum atau yang mewakili klien dalam proses hukum. Ya, FATF merilis Ketiga Reksa Laporan Evaluasi bagi Norwegia pada Anti-Pencucian Uang dan Pemberantasan Pendanaan Terorisme pada bulan juni ('MER'). MER menemukan bahwa Norwegia adalah sebagian besar sesuai dengan hal STR persyaratan seperti yang mereka diterapkan untuk pengacara. Namun, tidak ada konsep ditingkatkan customer due diligence langkah-langkah untuk risiko tinggi pelanggan, atau pelanggan berkurang due diligence langkah-langkah untuk risiko rendah pelanggan. Secara umum, kebutuhan pelanggan yang dilaksanakan di Norwegia, namun berbagai customer due diligence persyaratan di bawah FATF tidak. FATF juga mencatat bahwa pengendalian internal dan pencatatan persyaratan yang memuaskan dilaksanakan oleh pengacara sejalan dengan rekomendasi FATF dan Pencucian Uang undang-Undang, tetapi dipanggil untuk lebih jelas sektor-spesifik anti-pencucian uang pedoman bagi profesi hukum. Berikut adopsi MER, sesuai dengan normal FATF follow-up prosedur, Norwegia diperlukan untuk memberikan informasi tentang langkah-langkah yang telah diambil untuk mengatasi kekurangan yang diidentifikasi dalam MER. FATF dirilis Follow-Up-Laporan pada tahun Sesuai dengan laporan ini, Norwegia terus dinilai sebagai sebagian sesuai dengan rekomendasi FATF.
